监管可能面临的风险主要包括:
担保责任风险
证券公司或期货公司作为受托人,若违反合同,监管可能需要承担保证责任。
侵权责任风险
如果监管人因违反注意、通知义务或不积极采取监管措施,导致受托人违约行为完成或损失发生,监管可能需要承担侵权损害赔偿。
履职风险
人力与职责不匹配:随着市场监管工作范围的拓展和力度的加大,监管人员可能难以实现主体全覆盖,增加被追责问责的风险。
市场主体准入放宽:市场准入门槛降低,可能导致一些“带病”市场主体进入市场,增加监管难度和履职风险。
监管职责边界不清:监管职能调整可能伴随着法律法规的滞后,导致职责界定不明确,部门间推诿,增加履职风险。
以上风险提示监管机构和人员需要不断提高自身能力,完善监管体系,以应对不断变化的市场环境和监管挑战